正常流程、审批点与异常分支

7.1 正常订单的十二步

1. ROLE-C09-03 将客户订单与有效报价、合同、料号、数量、价格、交期、目的地和信用匹配。2. ROLE-C09-16 完成最终用途、交易方与分类放行。3. ROLE-C09-15 检查可用成品、在途与投片需求。4. ROLE-C09-13 释放晶圆计划。5. ROLE-C09-14 接收晶圆测试结果并勾稽裸片。6. ROLE-C09-12 判断异常和质量状态。7. 封装成测形成成品批。8. 计划分配已放行库存。9. 仓储按批次拣配、复核标签与运输条件。10. 物流形成 SHIP-C09-* 与客户签收。11. 财务根据控制转移和账单条件形成收入备忘、账单与应收。12. 银行到账按客户、币种、账单和差异原因核销。

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7.2 投片放行前的最小检查

检查	通过条件	失败动作	A
设计版本	唯一发布哈希与签核包一致	禁止传厂、恢复受控版本	ROLE-C09-10
需求与验证	关键需求有测试或批准豁免	补测或回到基线	ROLE-C09-09
PDK/IP	许可、版本、用途、期限有效	停止发布并修正许可	ROLE-C09-16
掩模与产能	费用、交期、取消窗、所有权清楚	重谈或重新排期	ROLE-C09-13
测试与封装	DFT、封装BOM、测试策略可执行	不得把问题推到硅后	ROLE-C09-11
财务	一次性投入、现金谷底和授权已批	调整范围/数量或拒绝	ROLE-C09-17
数据/出口	设计包路径、接收方和分类已放行	隔离、许可或改变路径	ROLE-C09-16

7.3 良率异常的黄金二十四小时

当 LOT-C09-A01-01 晶圆测试良率从预期 92% 降至 82%，第一动作不是催供应商“提高良率”，而是冻结相关批次与版本，保全原始测试、晶圆图和程序；确认分母、复测和限值是否变化；按晶圆位置、测试项、设备、时间和工艺批分层；建立受影响订单与库存清单；质量A决定遏制范围；供应链给出交付情景；财务更新成本、库存和现金；销售向客户只沟通已确认影响和下一更新时间。根因未定时，不得把猜测写成事实。

01业务起点

02协作与交接

03结果与复盘

图5：异常处理先遏制和保全证据，再分层定位；交付、成本和客户信息必须与技术调查同步更新。

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7.4 八类高频异常及禁止动作

异常	首要遏制	经营联动	禁止动作
规格变更	冻结旧新版本、评估影响	重估工期、NRE、库存和通知	口头要求直接改主干
验证缺陷	标严重度、复现与覆盖范围	判断流片延迟与客户承诺	降级严重度只为过门
流片延期	锁真实WIP与替代窗口	更新承诺、现金与加急成本	伪造“按计划”状态
良率下滑	批次隔离、原始数据保全	单位成本、供货与库存减值	无限返测美化良率
封装材料短缺	冻结替代料并重验证	客户分配、采购与价格	未批准代料直接量产
客户退货	RMA、批次与使用条件隔离	退款、预计负债、库存状态	先入可售库后调查
渠道超库存	停止压货、核sell-out与退换	收入判断、价保和现金	继续发货维持增长
受控交易疑点	停止交付与技术访问	许可、客户沟通、订单冻结	先发货后补分类

7.5 退货与贷项是两条流，不能用一张红字单解释所有事

退货物理流记录客户、原出货、料号、批次、数量、封装状态、失效症状、运输和隔离地点；商业流记录是否退款、换货、维修、价格减让或拒收；质量流记录遏制、失效分析、根因与纠正；会计流根据预期退货、控制权和价格调整判断收入、退款负债和可收回资产。CREDIT-C09-* 只证明商业调整，不证明退回产品可售，也不证明根因关闭。

7.6 产品变更与停产

产品变更可能源于晶圆厂工艺、封装材料、测试程序、掩模修订、固件、供应商地点或质量改善。变更委员会要识别受影响料号、客户、库存、在途、认证、数据手册和出口分类；确定是否需客户通知/批准；定义旧新批次分界和可追溯性。停产则要列最后订购、最后发货、不可取消点、最低批量、替代料、保修和长期保存。停产通知发出不等于客户接受，最后采购订单也不等于可以无限加库存。