正常流程、审批点与异常分支

7.1 正常出口海运整箱流程

序号	动作	责任岗位	出口证据	不通过动作
1	客户与货物准入	ROLE-G05-02/06	KYC、货物画像、筛查结论	拒绝或条件整改
2	路由与报价	ROLE-G05-03/04/05	价卡、成本底稿、报价接受	补价或改路由
3	信用与合同	ROLE-G05-15/17	额度、账期、合同身份	预收、担保或停单
4	接受委托建票	ROLE-G05-07	票号、订舱委托、任务表	资料不全不建执行状态
5	向承运人订舱	ROLE-G05-07	订舱确认、船名航次、截点	备选船期
6	提箱、装箱、称重	ROLE-G05-12	箱况、装箱、封志、重量	隔离不符货物
7	单证与舱单准备	ROLE-G05-09	最终SI、主分单映射、舱单回执	停止提交并澄清
8	报关复核与申报	ROLE-G05-10/11	批准申报包、接受回执	退单、补资料、改单
9	查验/放行/进港	ROLE-G05-07/10	查验记录、放行、运抵	事件升级
10	承运人装载与开航	ROLE-G05-07/09	装载/开航事件、提单草稿	甩柜恢复
11	在途与转运	ROLE-G05-14/13	里程碑、延误和转运事件	改线与客户选择
12	到港清关交付	ROLE-G05-08/13	到货、换单、提货、POD	控制滞箱滞港
13	应收应付与收入成本	ROLE-G05-15/16	客户账单、供应账单、完成证据	差异单与暂估
14	开票回款结票	ROLE-G05-15/16	发票、银行、核销、结票检查	催收、停单或争议

正在绘制业务流程…

7.2 审批门不是为了拖慢出运

关键门包括：首次客户、特殊国别/交易方、受限或资料不明货物、低于底价、超长账期、超信用额度、非标准责任、危险品/电池、重大代垫、改单、电放、退运、销毁、索赔和坏账核销。门控必须定义材料、审批人、时限和紧急替代人；否则员工会为了赶船期在群里寻找“谁回一个好”。

7.3 海关查验

查验不是货代“疏通”能消除的异常。收到查验状态后，关务核对通知、申报资料与实物位置；操作确认箱货可供查验和船期影响；客户补充商品资料；现场人员记录开箱、取样、复封和费用；客服给客户真实时间窗；财务将依法依约可收费用与企业自身差错成本分开。查验结束不等于可以销毁记录，后续可能涉及改单、补税、行政处置或索赔。

7.4 报关单修改与撤销

【可核验事实】海关现行办事指南列出报关单修改/撤销的线上办理、必要表单及不同情形证明材料，包括放行后因装运配载退关或变更运输工具、溢短装/不可抗力短损、退补税、暂时价格、直接退运、系统技术原因及操作书写失误等。（来源：SRC-G05-GACC-DECLARATION-AMEND-2026）

正确流程是保留原申报、发现人、差异事实、客户说明、内部复核、申请材料、海关回执和后续单证同步。不得直接改数据库让旧值消失，更不得伪造“系统故障”掩盖人为错误。修改报关单后，还要检查舱单、提单、发票、装箱单、原产地证、客户账单与退税资料是否受影响。

7.5 甩柜、停航与转运中断

甩柜先确认事实：箱是否进港、是否放行、是否有舱单、承运人给出的装载状态、下一可用航次、箱货所在位置、免费期与客户交期。事件指挥人给客户至少三个选项：原承运人顺延、改其他航次/港口、退关或转其他运输方式；每个选项写时间、费用、申报/单证影响和风险。销售不能先承诺全赔，操作不能先改单后通知。

动作	立即	24小时内	关闭前
事实	冻结船名航次、箱号和状态截图	取得承运人正式说明	对齐装载、提单和账单
货物	确认位置、安全、免费期	安排续运/改运/退运	空箱与场站费用结清
监管	评估舱单、报关与退关	按规定申请变更	保存回执与新旧映射
客户	真实告知与选项	书面选择和费用边界	交付、索赔和CAPA
财务	冻结无依据收费	暂估增量成本	责任归属与追偿

7.6 错报品名、归类或价格

发现潜在错报时，第一动作是停止继续提交或放大错误，保全客户原始资料、内部问询、申报版本与系统日志；关务和法务判断是否可更正、撤销、补充或需要主动报告；操作评估货物和船期；客服不得用“海关系统问题”误导客户。若客户坚持无依据低报或伪报，必须拒绝。若内部复核失效，公司要承担自身合同与监管责任，不能只把员工个人化处理。

7.7 货物疑似危险属性或受限用途

发现锂电、化学品、磁性、压力容器、军民两用可能性或危险标志与申报不一致时，立即停止装载/转运，隔离并由合格人员判断；调取SDS、成分、测试、型号、用途、最终用户和路线资料；同时通知承运人、仓库和必要主管人员。不得通过拆标签、改泛化品名或更换口岸继续。出口管制筛查必须关注物项、最终用户、最终用途、目的地和交易结构，不能只查客户名称。（来源：SRC-F04-NPC-EXPORT-CONTROL-LAW-2020、SRC-F08-DUAL-USE-REGULATION-2024）

7.8 货损、短少与温控偏差

先保护人身与货物，记录包装、封志、箱体、交接、照片、温度、时间和位置；立即按合同与保单通知承运人、保险人、客户及相关方；安排检验或公估；区分包装不足、装箱、运输、仓储、海关查验、末端派送等可能阶段。先付款安抚可能损害追偿权，晚通知又可能错过时限，故ROLE-G05-17必须进入事件组。

7.9 提单与放货欺诈

高危信号包括：临近到港突然改收货人、免费邮箱发电放、要求删除通知人、付款账户变化、正本提单声称遗失、不同联系人给冲突指示、货值与客户规模明显不符。正确做法是暂停改单/放单，通过预留渠道回拨，核对授权链、合同和付款状态，必要时让银行、保险与法律顾问介入。任何人不得因“客户老板在催”绕过双人批准。

7.10 目的港无人提货

到港前确认收货人清关资格、进口许可、税费准备和联系人；到港后每日追踪免费期。无人提货时，海外代理应书面说明货物状态、承运人通知、预计滞箱滞港、可选退运/转卖/销毁路径及当地法律限制。货代不能擅自处分货物；同时向合同委托人发出减损通知，保留费用与留置/追偿权利的专业判断。

7.11 坏账与信用超额

逾期不是财务单独追款。客户经理核实争议和付款承诺，计费岗把有争议与无争议金额分开，财务更新额度，操作系统阻止超额新票；若货物或单证仍在控制中，法务判断能否依法依约暂停服务或行使留置，不能私自扣货。坏账准备、核销和追偿按会计政策与授权办理，核销不等于放弃债权。

7.12 系统故障与口岸拥堵

离线应急必须预先规定：哪些合法业务可继续、使用何种编号、谁批准、怎样避免重复提交、如何保管客户资料、恢复后如何回补。海关、舱单或承运人系统回执不明时，不得不断重复点击制造多票。口岸拥堵要同时管理预约、箱货安全、免费期、车辆等待、客户交期与现金，而不是只说“不可抗力”。

正在绘制业务流程…

01港口发生甩柜与海关资料疑点

02异常指挥人组织操作

03关务

04单证

05客服

7.13 异常关闭的八个条件

异常关闭需同时满足：人员与货物安全；真实状态恢复；监管事项有结论；客户获得约定交付或书面替代；费用与责任有暂定/最终结论；保险和追偿时限未丧失；主分单、舱单、报关、账单数据已同步；根因、流出点和防再发效果有证据。客户暂时不追问，不等于事件关闭。

7.14 进口业务为何不能把出口流程倒着画

进口流程从“到港前准备”开始，而不是等到船到才收资料。进口操作先确认进口人资格、贸易合同、付汇与价格资料、商品归类、原产地、许可证/检验检疫、木质包装、目的港主分单和到货通知；再取得舱单状态、换单条件、关税与进口环节税测算、查验配合和提货计划。若进口人迟迟不确认税款或清关资料，免费期会继续消耗，货代须把预计滞箱、滞港和仓租用日历方式告知。

正常进口状态应区分“预计到港、实际到港、舱单可申报、报关接受、税款处理、查验/放行、换单完成、可提货、实际提货、空箱返还、派送签收”。到货通知只是提醒，不是提货权；海关放行后若船公司费用或换单条件未完成，也不一定能提箱；提箱后未按期还空箱仍可能产生费用。

进口节点	前置条件	权威证据	主要负责人
到港前预审	合同、发票、装箱单、主分单和商品资料	进口预审清单	ROLE-G05-08/10
舱单可申报	原始舱单主要数据被接受	舱单状态	ROLE-G05-09/13
申报与税款	进口主体、申报资料与支付安排	报关/税款回执	ROLE-G05-10/11
查验与放行	货物可供查验、资料可解释	查验/放行回执	ROLE-G05-10
换单与提货	承运人费用、单证和放货条件	提货单/放货指令	ROLE-G05-08/09
派送与还箱	合格车辆、收货预约、箱体状态	POD与还箱回执	ROLE-G05-08/12

7.15 海运拼箱的额外控制

拼箱不是把多个客户货物装进同一箱这么简单。货代要把每票分单与总单、每票报关与整箱舱单、每票件重尺与仓库实收、每票货物属性与共同装载兼容性相互映射。仓库收货时记录包装、件数、重量、体积、唛头、破损与危险标识；装箱计划要避免化学性质不相容、重压轻、污染、温控冲突或目的港拆箱错误。

拼箱一票未放行可能影响整箱其他客户。产品条款应说明最晚入仓、资料截点、不合格包装、查验拆装、退仓、改配与共同费用分摊。异常时不能为了大多数客户赶船，把未放行货物藏在箱内；也不能擅自把一票换到另一总单而不更新舱单、报关和提单映射。

7.16 空运的额外控制

空运时效短意味着错误恢复窗口更窄。接货前核验航空可接受性、包装、磁性/电池/危险属性、温控、活体或贵重货物要求；报价按实际重量、体积重量、最低收费、燃油安检和转运拆分；订舱后控制入仓、安检、主分运单、海关放行、航班配载和转运衔接。

航班起飞状态必须来自航空承运链，不能把“已入仓”当“已起飞”。若航司拉货，先确认货物是否仍在库、温控与安全状态、下一航班、主分运单和报关/舱单影响，再给客户改航或退运选择。药品、生鲜、危险品、锂电、超尺寸和高价值货物应另设专业产品，不由普货操作临时处理。

7.17 铁路与公路跨境的额外控制

铁路国际联运可能跨越多个铁路系统、边境口岸、换装或换轨节点，班列“开行”不等于每票都有装载；产品卡应写集结站、截点、境内外承运段、边境交接、转关/申报、箱源、回程和异常滞留。公路跨境则要核验实际承运人、车辆、司机、口岸、运输许可、驾驶工时、货物安全和境外段接驳。客户只买“卡航时效”时，货代仍需解释排队、换车、海关和目的国交通的状态来源。

多式联运最危险的空白是两段之间：谁负责把海运箱转铁路，谁确认空运到达后转卡车，谁承担错过连接的仓储与改配。每个连接段要有最晚衔接时间、接收条件、交接证明、备用资源与费用责任。

7.18 项目货和超尺寸货

项目货在报价前需要现场勘察、尺寸重量验证、吊点与重心、包装/加固、道路桥梁和港口能力、吊装方案、工程节点、天气窗口、许可证、安全方案和第三方检验。一个设备的“理论尺寸”与包装后尺寸不同，会改变车辆、吊机、船型、通行许可和成本。方案版本改变后必须重新做路由与安全评审。

项目经理应建立工程WBS和风险登记册，不以普通票的ETD/ETA取代关键路径。任何现场发现吊点不符、包装受潮、道路限高、吊具证书缺失或风速超限，应停工。延误费用按设备、人员、场地和窗口逐项记录，不能月底凭印象报价。

7.19 原产地与优惠关税资料

原产地不是“从中国港口出口就是中国原产”。企业需根据商品生产、材料和适用协定规则判断，货代可帮助组织申请与单证，但不能替生产者编造原料和加工事实。使用RCEP等优惠安排时，要核对协定成员、税则归类、原产地标准、直接运输/运输途中控制、证书或声明、背对背安排和资料保存。（来源：SRC-F04-GACC-RCEP-ORIGIN-2024）

原产地证、商业发票、提单和报关资料的品名、数量、路线有差异时，应在签发或提交前解释。转运港变化可能影响直接运输证据；商品归类变化可能改变原产地标准；退运、拆分和换单也可能影响证书使用。产品团队要把这些条件写进路线变更评审。

7.20 关务复盘不是统计查验率

每月关务复盘至少把申报差异分为客户资料缺失、商品档案过期、归类判断、价格/特许权使用费/关联交易、原产地、许可证、数量重量、主体授权、系统操作和口岸特殊要求。查验率高低不直接证明好坏；更有意义的是差异是否在提交前发现、同类问题是否复发、补充资料耗时、改单原因、海关处置和客户/企业责任成本。

关务团队还要抽查“零查验但高风险”的票：泛化品名、价格异常、突然改变目的地、常见编码长期不复核、同商品多编码、客户要求删除型号、员工频繁强制通过。真正的合规能力是无论是否被查，都能用完整事实解释申报。

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