术语、单据、系统与KPI

8.1 术语字典

术语ID	术语	白话解释	落到哪里
TERM-C04-01	CAS号	常用于识别化学物质的编号入口，但不能单独替代纯度、异构体、组成和法规判断	物质主数据、SDS
TERM-C04-02	配方/BOM	产品由哪些受控原料、比例区间和包装组成	PLM、主生产记录
TERM-C04-03	关键质量属性CQA	决定材料可接受性的关键性能或组成属性	规格、控制计划
TERM-C04-04	关键工艺参数CPP	对质量或安全显著的受控过程参数	MES、趋势、偏差
TERM-C04-05	TDS	面向客户的技术数据表，描述性能、方法和应用边界	产品资料
TERM-C04-06	SDS	安全技术说明书，系统传递危险、安全和应急信息	法规、标签、运输
TERM-C04-07	COA	本批检验分析证书，引用批号、规格和结果	LIMS、交付包
TERM-C04-08	OOS	检验结果超出规格	QMS调查
TERM-C04-09	OOT	结果偏离历史趋势，即使仍在规格内也可能预警	趋势评审
TERM-C04-10	偏差	过程、记录、设备或要求未按批准方式执行	QMS、批记录
TERM-C04-11	CAPA	纠正已发现问题并预防系统性复发的行动体系	QMS、管理评审
TERM-C04-12	MOC变更管理	在变更前识别并批准技术、质量、安全、环境和商业影响	PLM/QMS/EHS
TERM-C04-13	物料衡算	解释投料、产出、损耗、副产、废物和差异	批记录、成本、环保
TERM-C04-14	收率	在一致边界下产出相对投入的指标	生产、财务
TERM-C04-15	批号	把原料、过程、检验、包装和客户连接起来的追溯键	ERP/MES/WMS/LIMS
TERM-C04-16	留样	按规则保存代表性样品用于复核和调查	QC/QA
TERM-C04-17	重大危险源	危险化学品数量达到或超过临界量的单元，须依法管理	EHS、备案、应急
TERM-C04-18	两重点一重大	重点监管危险化工工艺、重点监管危险化学品和重大危险源的管理语境	项目与过程安全
TERM-C04-19	近失事件	尚未造成伤害或损失但暴露控制薄弱的事件	EHS学习
TERM-C04-20	OTIF	按时足量交付率	供应链、客户服务

SDS按现行适用标准和法规编制；截至核验日，GB/T 16483—2008在国家标准信息平台标注为现行，规定内容和项目顺序。国家标准信息公共服务平台 同时，GB 30000.1—2024自2025年8月1日起实施，是现行分类与标签通则。标准之间的完整适用关系应由合格人员判断，不能只复制供应商旧SDS。

8.2 单据字典

单据ID	单据	上游	下游	关键字段	常见错误
DOC-C04-URS	客户需求基线	客户/应用	样品、规格	应用、方法、目标、版本	只写商品名
DOC-C04-SAMPLE	样品申请/发放	CRM机会	研发、仓库、客户	用途、数量、目的地、批准	免费样品无追踪
DOC-C04-SPEC	产品规格	研发/客户	QC、QA、合同	项目、范围、方法、版本	典型值当规格
DOC-C04-MBR	主生产记录	工艺/PLM	MES/生产	物料、设备、步骤、控制点	旧版复印件
DOC-C04-BATCH	批生产记录	工单/物料	QA放行	实际批次、数量、时间、人员、偏差	事后补记
DOC-C04-COA	分析证书	LIMS/规格	客户/交付	批号、结果、方法、批准	与实物批号不一致
DOC-C04-SDS	安全技术说明书	组成/分类	标签、仓储、运输、客户	产品、危险、版本、应急	供应商SDS直接改标题
DOC-C04-LABEL	包装标签	SDS/法规/订单	仓储、运输、客户	标识、批号、净重、危险信息	新配方用旧标签
DOC-C04-DEVIATION	偏差单	现场异常	调查/CAPA/放行	事实、时间、范围、遏制、决定	先写“人为原因”
DOC-C04-MOC	变更申请	技术/供应/设备	验证、主数据、客户	原因、影响、批准、生效	先实施后补单
DOC-C04-SHIP	装运校验单	订单/放行	承运、签收	批次、包装、文件、车辆/承运	错货错证
DOC-C04-RECON	订单勾稽表	五流证据	月结/复盘	收入、成本、AR、现金、异常	发票额代替收入

8.3 系统字典

系统ID	系统	权威数据	主要使用者	不能做什么
SYS-CRM	CRM	机会、联系人、承诺、预测	销售/应用	不能成为配方权威源
SYS-PLM	PLM/研发数据	配方、规格、技术文件版本	研发/工艺/QA	不能由销售改批准版
SYS-ERP	ERP	产品、BOM、订单、采购、财务	供应链/财务	不替代现场参数记录
SYS-MES	MES/批记录	工单、设备、批次、实际过程	生产/工艺	不自行批准规格
SYS-LIMS	LIMS	样品、方法、原始结果、COA	QC/QA	不能用结果覆盖原始数据
SYS-QMS	QMS	偏差、OOS、CAPA、变更、审计	QA/全员	不应成为“文档坟场”
SYS-EHS	EHS/作业许可	风险、许可、监测、事件、整改	EHS/生产维修	电子签字不能替代现场核查
SYS-WMS	WMS	库位、批号、状态、收发存	仓库/供应链	不允许手工跳过隔离状态
SYS-TMS	TMS/贸易合规	承运、路线、单证、签收	物流/关务	不自动决定法规分类
SYS-BI	数据仓库/BI	经治理的跨系统指标	管理层/财务	报表层不能修正源数据

8.4 KPI树

正在绘制业务流程…

KPI ID	定义	频率	责任	防作弊说明
KPI-C04-01	重大安全环境事件数	即时/月	ROLE-C04-08	不用“零事故”压制报告近失
KPI-C04-02	逾期高风险隐患数	周	ROLE-C04-01/08	不能降级风险规避逾期
KPI-C04-03	一次合格率	批/月	ROLE-C04-12/15	返工后合格不算首次合格
KPI-C04-04	OOS/OOT率	批/月	ROLE-C04-14/15	方法问题与制造问题分层
KPI-C04-05	客诉百万吨/批率	月	ROLE-C04-15	用出货量归一并保留严重度
KPI-C04-06	OTIF	周/月	ROLE-C04-11	订单修改日期需保留原承诺
KPI-C04-07	良品收率	批/月	ROLE-C04-06/12	边界含返工、废物与副产
KPI-C04-08	单位瓶颈贡献	月	ROLE-C04-02/18	不用分摊固定成本扭曲短期选择
KPI-C04-09	原料采购价差	月	ROLE-C04-09/18	同时看质量与库存，防止只追低价
KPI-C04-10	现金转换周期	月	ROLE-C04-18	分解库存、应收与应付天数
KPI-C04-11	预测准确率	月	ROLE-C04-03/11	冻结快照，不能事后改预测
KPI-C04-12	CAPA按期有效关闭率	月	ROLE-C04-15	“关闭”必须含有效性验证

8.5 指标组合而非单指标驱动

只奖吨数会诱发带病生产；只奖毛利率会抛弃能吸收固定成本的合理订单；只奖库存低会造成缺料；只奖按时交付会绕过放行；只奖事故为零会压制报告。班组看安全前置条件、一次合格、计划达成和记录及时；销售看订单贡献、预测、回款和客户质量；采购看总拥有成本、合格到货、连续性和变更纪律；管理层同时看重大风险、组合贡献、营运资金与能力建设。

8.6 指标从源数据到会议动作

每个指标登记口径、分子分母、数据源、快照时间、责任人、批准人、适用范围、例外和版本。经营会不讨论“数字漂亮不漂亮”，而讨论偏差是否真实、根因是什么、动作谁负责、何时验证、是否改变风险。红色指标不能只写“持续关注”；必须落到订单、批次、设备、客户或责任人。