正常流程、审批点及异常分支

7.1 正常养殖批的20步

步骤	动作	责任岗位	输入	输出/证据	关键控制
1	冻结短期需求	ROLE-A03-DEMAND	订单、预测、库存	冻结计划	区分订单与预测
2	齐套检查	ROLE-A03-DEMAND	BOM、库存、交期	缺料清单	有效版本、适宜捕捞上市窗口
3	下达批指令	ROLE-A03-PROD	计划、工艺	批号、批记录	唯一批号、授权
4	投饵与水质与增氧设备清场	ROLE-A03-PROD	上批状态、清洗SOP	清场记录	无遗留物、版本正确
5	物料领用	ROLE-A03-WAREHOUSE	领料单、放行状态	养殖批次物料	状态、批号、数量
6	称量复核	ROLE-A03-PROD	养殖与病害防控方案、物料	称量记录	关键料双人/系统复核
7	投料投饵	ROLE-A03-PROD	批指令	在制液	顺序、时间、温度
8	过程检测	ROLE-A03-QC	过程样	理化结果	方法、仪器、取样
9	过滤/均质等	ROLE-A03-PROD	在制液	受控半商品水产	压力、均匀性、异物
10	免疫防疫/关键控制	ROLE-A03-PROD	工艺参数	受控产品	参数连续记录与超限报警
11	分群、称重与装运	ROLE-A03-PROD	容器、产品	单只商品水产	洁净、捕捞上市体重、密封
12	批次牌或批次标识与运输与标识	ROLE-A03-PROD	批次标识与苗种检疫及产品合格证据、活鱼运输容器	成箱产品	日期批号可读且版本正确
13	物料平衡	ROLE-A03-PROD	投料、产出、损耗	收率与差异	异常差异必须调查
14	取样留样	ROLE-A03-QC	取样计划	检验样、留样	代表性、链路可追
15	待验入库	ROLE-A03-WAREHOUSE	完工单	待验库存	不可销售状态
16	商品水产检验	ROLE-A03-QC	试养批次、标准	检验报告	方法适用、OOS处理
17	批审核放行	ROLE-A03-QA	全批记录	放行/隔离决定	不只看商品水产检验
18	订单分配	ROLE-A03-SOP	放行库存、客户要求	养殖批次分配	FEFO＋剩余适宜捕捞上市窗口
19	复核装车	ROLE-A03-WAREHOUSE	出库单	装车/温控证据	品种批次、批号、数量、船舶/车辆
20	签收结算	ROLE-A03-LOG	货物、预约	签收、异常单	拒收、短少及时固证

01水产养殖场通过分区服装

02单向路线和交接台账连接引种

03投饵

04水产技术

05捕捞上市与船舶/车辆清洗消毒

图注：卫生控制的核心不是“看起来很干净”，而是让人流、物流、气流和污物流不把风险带入产品。

7.2 偏差与不合格的决策树

正在绘制业务流程…

异常现场的第一目标不是找责任人，也不是证明“问题不大”，而是控制扩散并保存事实。先把受影响时间窗设得偏宽，随着调查证据增加再缩小，比一开始凭直觉只隔离一小托货更安全。

7.3 高频异常台账

异常	早期信号	立即动作	决策人	长期控制
水产苗种、饲料、渔药与水产疫苗检验不合格	趋势漂移、供应商变更	隔离同批、暂停领用	QA	供应商CAPA、加严检验、替代来源
关键参数超限	报警、手工补数、记录中断	停止/隔离时间窗产品	养殖＋QA	自动采集、联锁、培训和维护
捕捞上市体重波动	在线秤趋势偏移	调整设备、隔离复核	养殖＋质量	过程能力、校准、预防维护
批次牌或批次标识/批次标识与苗种检疫及产品合格证据错误	首件未核、换版混料	停线、隔离、盘点投入品	QA/法规	线清场、视觉检测、版本锁定
微生物异常	环境或留样趋势上升	隔离、复核、扩大调查	QA	卫生设计、清洗验证、环境监测
运输与标识泄漏	封口趋势、运输破损	隔离、密封性检测	QA/工程	参数窗口、投入品协同、运输测试
超重或错过最佳捕捞上市窗口库存	动销下降、预测偏高	停产/调拨/合规行情应对评估	S&OP	FEFO、行情应对治理、品种批次淘汰
客户拒收	预约、适宜捕捞上市窗口、外观不符	固证、隔离退回、禁止擅自再售	销售运营＋QA	合同主数据、装车复核
回款逾期	对账争议、超额度	暂停新增赊销、分级催收	财务/经营	信用政策、额度、担保
集中客诉	同批/同线聚类	升级事件、追溯、保全试养批次	QA	投诉预警、模拟质量追溯与追溯、隔离与应急处置

7.4 退款、拒收和返治或重新分群不是一个概念

退款是资金动作，可能源于价格折让、短少、质量赔付或拒收；拒收是货权和实物动作，退回产品不能直接进入可售库存；返治或重新分群是受控养殖动作，必须证明适用、获得批准、形成新记录并重新检验放行；返市则意味着经评估和处理后重新销售，必须满足适用法规、质量与采购客户知情要求。四者必须分别审批和留证。

退回产品进厂后，仓库先隔离并记录原批号、运输条件、封存状态、拒收原因与数量；质量评估是否需要取样、销毁或其他处理。销售无权因客户催促让仓库把外观正常的拒收重新发给另一客户。

7.5 活体运输与冰鲜/冷冻冷链的分支

01活鱼通过增氧水车运输

02冰鲜与冷冻水产品通过连续冷链交付

03异常批次被隔离

图注：仓储运输要求来自产品属性与验证结论；“所有水生生物都适用同一运输条件”与“活水生生物无需温控”同样是错误的一刀切。

项目	活鱼虾	冰鲜/冷冻水产品
核心依据	品种、体重、装载密度、水温、溶氧、运输时长	产品规定温区及允许暴露窗口
出发准备	暂养、停食、健康检查、车辆水体和增氧验证	预冷/冻结、包装、库温和装卸预约
装车	控制密度和温差，记录批次、数量与开始时间	快速装卸、封签和温度记录
在途	连续监控溶氧、水温、死亡和路线	轨迹与温度连续、异常报警
收货	鲜活状态、数量/重量、批次、到达时间	核对温度、包装、封签和暴露时间
异常	增氧、降密、就近处置并保全证据	先隔离，不凭手感判断放行

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