FI3 · 7 个学习章节
岗位不是一张孤立名单
谁负责什么，又把结果交给谁
先分清业务职能、代表岗位和外部参与者，再回到章节里看他们如何围绕同一笔业务接力。
岗位目录
9 个关键角色
职责描述回答“这个角色必须保证什么”，关联章节回答“它在业务什么时候出现”。
经纪客户与交易执行
在客户授权和适当性边界内受理并执行交易
常见岗位：证券经纪业务负责人
主要职责
- 完成客户分类、账户和委托控制
- 监督交易执行质量与异常
证券经纪业务负责人
证券经纪业务负责人围绕“在客户授权和适当性边界内受理并执行交易”开展工作，重点是完成客户分类、账户和委托控制，并负责监督交易执行质量与异常。
所属职能：经纪客户与交易执行
主要职责
- 完成客户分类、账户和委托控制
- 监督交易执行质量与异常
投行与发行承销
对发行人开展尽调并组织申报、定价和发行
常见岗位：投资银行家
主要职责
- 验证发行信息和风险披露
- 协调承销、簿记与发行交付
投资银行家
投资银行家围绕“对发行人开展尽调并组织申报、定价和发行”开展工作，重点是验证发行信息和风险披露，并负责协调承销、簿记与发行交付。
所属职能：投行与发行承销
主要职责
- 验证发行信息和风险披露
- 协调承销、簿记与发行交付
清算运营与合规
完成交收、资产记录、冲突隔离和监管控制
常见岗位：清算合规负责人
主要职责
- 核对交易与资金证券状态
- 管理适当性、信息隔离和异常报告
清算合规负责人
清算合规负责人围绕“完成交收、资产记录、冲突隔离和监管控制”开展工作，重点是核对交易与资金证券状态，并负责管理适当性、信息隔离和异常报告。
所属职能：清算运营与合规
主要职责
- 核对交易与资金证券状态
- 管理适当性、信息隔离和异常报告
投资者
作出投资决定并承担市场风险的客户
主要职责
- 提供真实身份、经验和风险信息
- 发出授权范围内的交易指令
发行人
通过证券发行融资并对公开信息真实性承担责任的企业
主要职责
- 提供完整业务、财务、治理和风险信息
- 回应核查并履行发行与持续披露义务
市场基础设施
提供交易所、登记结算、清算和托管等市场公共能力的机构
主要职责
- 按规则接收订单、登记证券并计算交收义务
- 提供可核对的市场状态、成交与资产记录