谁负责什么，又把结果交给谁

产品与投资者服务

定义受托目标、募集边界和投资者服务

常见岗位：产品经理

主要职责

• 设计产品合同与适当性流程
• 处理申购赎回和信息披露

产品经理

产品经理围绕“定义受托目标、募集边界和投资者服务”开展工作，重点是设计产品合同与适当性流程，并负责处理申购赎回和信息披露。

所属职能：产品与投资者服务

主要职责

• 设计产品合同与适当性流程
• 处理申购赎回和信息披露

研究、投资与交易

在授权范围内构建组合并执行投资决定

常见岗位：基金经理

主要职责

• 形成研究和投资决策
• 管理组合、交易与流动性

基金经理

基金经理围绕“在授权范围内构建组合并执行投资决定”开展工作，重点是形成研究和投资决策，并负责管理组合、交易与流动性。

所属职能：研究、投资与交易

主要职责

• 形成研究和投资决策
• 管理组合、交易与流动性

风险、估值与运营

保持财产独立、限制合规、估值准确和托管对账

常见岗位：风险合规/基金会计负责人

主要职责

• 监测投资限制和风险
• 完成估值、净值、托管和披露

风险合规/基金会计负责人

风险合规/基金会计负责人围绕“保持财产独立、限制合规、估值准确和托管对账”开展工作，重点是监测投资限制和风险，并负责完成估值、净值、托管和披露。

所属职能：风险、估值与运营

主要职责

• 监测投资限制和风险
• 完成估值、净值、托管和披露

投资者/委托人

提供资金并按合同承担投资损益的受益人

主要职责

• 理解产品目标和风险
• 按规则申购、赎回和接收披露

托管人

独立保管受托资产、执行划转并核对管理人运作的机构

主要职责

• 维护独立账户并按有效指令划转
• 核验资产、净值与产品记录

交易市场

为证券等资产提供真实报价、成交与市场状态的基础设施

主要职责

• 接收合规订单并形成成交回报
• 提供价格、停复牌和交收等市场数据